Các nhà điều tra của Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (SEC) đang kiểm tra các bài đăng trên mạng xã hội và bảng tin để tìm các dấu hiệu cho thấy gian lận đóng một vai trò trong việc biến động cổ phiếu chóng mặt cho GameStop, AMC Entertainment Holdings và các công ty khác.
Quá trình giám sát đang được thực hiện song song với việc xem xét dữ liệu giao dịch để đánh giá xem các bài đăng đó có phải là một phần của nỗ lực thao túng nhằm tăng giá cổ phiếu hay không. Cơ quan quản lý đang đặc biệt truy lùng thông tin sai lệch làm mất cân bằng thị trường một cách không chính đáng.
Những người bán khống ở Phố Wall đã bị bắt trong 2 tuần qua, khi các nhà giao dịch bán lẻ kết hợp với nhau qua bảng tin Reddit và mua cổ phiếu mà các quỹ đầu cơ đang đánh cược. Nhưng một số người tham gia thị trường, bao gồm cả người bán khống nổi tiếng Carson Block, đã bắt đầu suy đoán rằng những đợt ép giá ngắn đã đẩy GameStop, AMC và các cổ phiếu khác lên mức cao cắt cổ cũng có thể liên quan đến các nhà đầu tư chuyên nghiệp, những người đã tận dụng sự điên cuồng do Reddit cung cấp hoặc giúp đỡ cường điệu nó lên.
SEC chưa cho biết liệu có bất cứ điều gì đối với lý thuyết của Block hay không, nhưng chủ tịch Allison Herren Lee cho biết trong một tuyên bố vào đầu tuần này rằng cơ quan đang xem xét “việc tuân thủ các nghĩa vụ quy định, tiết lộ rủi ro đầy đủ và nhất quán đồng thời xác định xem có gian lận nào hoặc hành vi thao túng đã xảy ra”.
Cũng có nhiều lo ngại về khả năng hoạt động của bot trong cuộc trò chuyện trên WallStreetBets của Reddit sau khi người phát ngôn của diễn đàn nói với CBS News rằng có một “lượng lớn” trong số đó và một số bài đăng đã bị hệ thống kiểm duyệt tự động chặn.
Trong khi cổ phiếu của GameStop đã giảm mạnh trong tuần này, áp lực ngày càng tăng lên SEC để tìm hiểu điều gì đã xảy ra. Thượng nghị sĩ Elizabeth Warren, một trong những nhà phân tích hàng đầu của Phố Wall ở Washington, đã yêu cầu SEC điều tra về “những vụ tráo trở giống như sòng bạc”. Cả Hạ viện và Thượng viện đều đang có kế hoạch tổ chức các phiên điều trần về sự hưng phấn bất thường của thị trường, điều này gây ra thiệt hại lớn cho một số nhà đầu tư bán lẻ và khiến Robinhood Markets, ứng dụng được nhiều nhà giao dịch sử dụng, huy động được 3,4 tỷ đô la Mỹ để trang trải các nhu cầu về tài sản thế chấp.
Bộ trưởng Tài chính Janet Yellen cũng đã kêu gọi một cuộc họp của các cơ quan quản lý tài chính Hoa Kỳ bao gồm cả SEC, thực hiện bước đi công khai đầu tiên của bà để giải quyết sự xáo trộn.
“Bộ trưởng Yellen tin rằng tính toàn vẹn của thị trường là quan trọng và đã yêu cầu thảo luận về những biến động gần đây trên thị trường tài chính, liệu các hoạt động gần đây có phù hợp với việc bảo vệ nhà đầu tư và thị trường công bằng, hiệu quả hay không”, Bộ Tài chính cho biết trong một tuyên bố cuối ngày thứ 3 (2/2).
Mặc dù SEC không điều chỉnh phương tiện truyền thông xã hội hoặc bảng tin, nhưng cơ quan này đã đưa ra các vụ kiện chống lại những người bị cáo buộc đưa ra tuyên bố sai về cổ phiếu trực tuyến. Trong một trường hợp vào năm 2000, cô quan này đã điều tra một thanh niên 15 tuổi vì mua cổ phiếu microcap và sau đó thổi phồng cổ phiếu trước khi nhanh chóng bán chúng để kiếm lời. Thiếu niên đồng ý trả lại hơn 270.000 đô la Mỹ lợi nhuận để giải quyết các cáo buộc. Vào tháng 12, SEC đã kiện một nhà giao dịch trong ngày vì đã đưa ra những tin đồn sai lệch về các công ty.
Các cuộc điều tra của SEC thường mất vài tháng hoặc thậm chí nhiều năm để hoàn thành, vì vậy có khả năng sự hỗn loạn của GameStop sẽ còn kéo dài vào thời điểm cuộc điều tra kết thúc. Tuy nhiên, phát hiện của cơ quan này có thể có tác động đến thị trường bán lẻ rộng lớn hơn và dẫn đến những thay đổi về chính sách đối với bán khống, thanh toán thương mại, ứng dụng trực tuyến và các quy tắc tiết lộ.
SEC cũng đang xem xét cách các công ty môi giới xử lý khối lượng giao dịch tăng lên và quyết định hạn chế giao dịch trong thời gian tăng đột biến. Cơ quan này đang xem xét liệu các công ty có tuân thủ các quy tắc và nhất quán trong cách họ tiết lộ cho khách hàng của họ trên diện rộng khi hạn chế giao dịch hay không.
