NFA là một giấy phép có uy tín khá cao trong thị trường ngoại hối đến từ Hoa Kỳ. Hôm nay, Forex.com.vn sẽ cùng bạn tìm hiểu giấy phép NFA là gì? Tại sao những sàn Forex uy tín cần phải có giấy phép NFA? Cùng theo dõi bài viết dưới đây!
Phụ Lục
NFA là gì?
Tổ chức NFA (National Futures Association) sẽ cấp giấy phép NFA cho các nhà môi giới ngoại hối có uy tín. Những nhà môi giới ngoại hối này phải đảm bảo rằng mọi người đều tiến hành cung cấp cho khách hàng của họ trên các nhà môi giới ngoại hối Hoa Kỳ. Họ đặc biệt phải tuân theo các quy định tương tự trong thị trường ngoại hối và bán lẻ. Tư cách thành viên của NFA cũng ràng buộc các nhà giao dịch và đại lý tiền tệ lớn. Số lượng thành viên của công ty NFA hiện tại là khoảng 4.000 với mạng lưới liên kết với 55.000 công ty.
Điều kiện để có giấy phép NFA
Những điều kiện để có được giấy phép NFA khá phức tạp. Trước hết, công ty phải tuân thủ nghiêm ngặt các quy tắc và yêu cầu do NFA đặt ra.
Một công ty muốn trở thành một nhà môi giới được NFA cấp phép phải có văn phòng và nhân viên, quản lý cấp cao và ít nhất một số nhân viên phải có kinh nghiệm giao dịch và chứng nhận đáng kể từ các sàn giao dịch Hoa Kỳ.
Các thiết bị máy tính cần thiết và có khả năng truy cập Internet là bắt buộc. Một điều kiện quan trọng là tính minh bạch hoàn toàn về vốn điều lệ, nguồn vốn và tình trạng tài chính của người sáng lập công ty.
NFA kiểm soát theo nghĩa đen tất cả các công việc của nhà môi giới, bao gồm các chiến dịch quảng cáo, tuân thủ đạo đức làm việc và tiêu chuẩn làm việc của nhân viên. Kiểm tra năng lực của nhân viên công ty thậm chí có thể được thực hiện.
Nếu NFA nhận được khiếu nại về công ty, một cuộc kiểm tra chi tiết sẽ được thực hiện. Hoa hồng có thể dẫn đến tiền phạt hoặc thậm chí thu hồi giấy phép của công ty.
Từ năm 2001, NFA đã cấp phép cho các nhà môi giới trực tuyến, thúc đẩy sự phát triển của giao dịch trực tuyến các hợp đồng tương lai.
NFA quản lý các sàn môi giới như thế nào?
NFA có một ủy ban tư vấn về việc phát triển các quy tắc và sáng kiến kinh doanh. Sau đây là các đặc điểm họ xây dựng hệ thống quy tắc hoạt động của giấy phép NFA:
- Tiến hành kiểm toán các nhà môi giới ngoại hối có uy tín thông qua báo cáo tài chính của họ.
- Nhận xét về các hoạt động giao dịch của các nhà môi giới ngoại hối.
- Khen thưởng các nhà môi giới ngoại hối phát triển hàng năm.
- Theo dõi hành vi giao dịch của các nhà môi giới ngoại hối
Theo nguyên tắc hoạt động của NFA. Tổ chức sẽ có hành động chống lại các thành viên liên kết hoặc nhà môi giới ngoại hối không tuân theo các quy tắc. Nếu sàn giao dịch có hành vi tiêu cực, khiến khách hàng phàn nàn. Hoặc sàn giao dịch làm gián đoạn thị trường, hoặc gây tổn thất cho nhà đầu tư sẽ bị NFA xử phạt ngay lập tức. Các hình phạt sẽ từ nhẹ đến nặng như sau:
- Bồi thường cho nhà đầu tư.
- Được NFA nhắc nhở và xử lý rủi ro.
- Bị xử phạt về tài chính.
- Nghiêm trọng nhất là bị đình chỉ giấy phép hoạt động.
Tại sao các sàn Forex uy tín cần có giấy phép NFA?
Để có được giấy phép NFA, các nhà môi giới ngoại hối phải chứng minh tiềm năng tài chính của sàn giao dịch, cả hiện tại và trong tương lai. Với những ràng buộc về pháp lý và sự giám sát tài chính để có thể xin được giấy phép NFA là một bài toán khó đối với các nhà môi giới ngoại hối. Vì giấy phép NFA thuộc về Mỹ nên tổ chức này yêu cầu rất cao về tính thực dụng.
Mặc dù giấy phép NFA chỉ có khả năng quản lý ở khu vực Bắc Mỹ. Nhưng nếu bạn muốn sở hữu giấy phép NFA, nhà môi giới ngoại hối phải thực sự chứng minh được sức mạnh tài chính và các tiêu chuẩn giao dịch của mình. Các nhà đầu tư có thể yên tâm lựa chọn các nhà môi giới ngoại hối được cấp phép của NFA để giao dịch.
Kết luận
Trên đây là những thông tin về giấy phép NFA là gì và những điều kiện để sàn Forex có được giấy phép NFA. Hy vọng những thông tin trên sẽ có ích cho quá trình lựa chọn sàn giao dịch uy tín của nhà đầu tư. Chúc các bạn giao dịch thành công!
