SFC là một giấy phép được cấp bởi một cơ quan quản lý tài chính tại Hồng Kông. Giấy phép SFC là gì? Những quy định và điều kiện để được cấp giấy phép SFC là gì? SFC quản lý nhà môi giới như thế nào? Cùng Forex.com.vn tìm hiểu những thông tin trên ở bài viết dưới đây!
Giấy phép SFC là gì?
Phụ Lục
SFC chính thức được thành lập vào tháng 5 năm 1989 với vai trò như một cơ quan quản lý theo luật định độc lập.
Sau cuộc khủng hoảng tài chính châu Á năm 1997, SFC tiếp tục có những đánh giá và cải thiện cơ chế quản lý. Sắc lệnh Chứng khoán và Tương lai có hiệu lực từ ngày 1 tháng 4 năm 2003, củng cố và hiện đại hóa các luật trước đây điều chỉnh thị trường chứng khoán và hợp đồng tương lai của Hồng Kông.
SFC đã được tài trợ thông qua phí giao dịch từ đầu những năm 1990. Nó không có bất kỳ yêu cầu nào đối với tài trợ của Chính phủ.
Trước đó, các thị trường chứng khoán và tương lai ở Hồng Kông phần lớn không được kiểm soát cho đến năm 1974 khi luật được ban hành để điều chỉnh ngành công nghiệp sau sự sụp đổ của thị trường vào một năm trước đó.
Theo luật, quy định được thực hiện trên cơ sở bán thời gian bởi hai khoản hoa hồng riêng biệt, một cho chứng khoán và một cho giao dịch hàng hóa.
Các bài viết liên quan:
- FINMA: Giấy phép của Thụy Sỹ. Top 10 sàn giao dịch có giấy phép FINMA
- Giấy phép FSA là gì? Top 10 sàn giao dịch có giấy phép FSA
- Giấy phép BaFin là gì? Top 10 sàn giao dịch có giấy phép BaFin
Một sự sụp đổ thị trường lớn khác vào năm 1987 đã kích hoạt sự thành lập Hội đồng Đánh giá Chứng khoán do kế toán điều lệ Ian Hay Davison chủ trì. Theo đó, báo cáo được xuất bản năm 1988, đề xuất thành lập một cơ quan lập pháp duy nhất bên ngoài cơ quan dân sự, đứng đầu và có nhân viên là các chuyên gia toàn thời gian và chủ yếu được tài trợ bởi thị trường.
Nó cũng đề xuất rằng cơ quan này được trao quyền điều tra và kỷ luật rộng rãi để có thể thực hiện đúng các chức năng quy định của mình.
Điều kiện để có giấy phép SFC
Để xin cấp giấy phép SFC, một công ty phải được thành lập tại Hồng Kông hoặc đăng ký với Cơ quan đăng ký các công ty Của Hồng Kông (đối với các công ty không phải là Hồng Kông).
Khi đánh giá các đơn xin giấy phép (cho cả cá nhân và công ty), SFC sẽ kiểm tra xem người nộp đơn xin giấy phép có phù hợp và đáp ứng với mục đích của giấy phép không.
Một số yếu tố ảnh hưởng đến quyết định cấp giấy phép bao gồm:
- Tình trạng tài chính hoặc khả năng thanh toán
- Giáo dục hoặc bằng cấp hoặc kinh nghiệm khác liên quan đến bản chất của vai trò công việc (của một công ty nhất định)
- Thẩm quyền thực hiện các hoạt động được chỉ định một cách thành thạo, hợp pháp và công bằng
- Danh tiếng, tính cách, độ tin cậy và tính toàn vẹn tài chính của người nộp đơn và các cá nhân có liên quan khác
Ngoài ra, mỗi công ty được cấp phép cần bổ nhiệm hai cán bộ chịu trách nhiệm trực tiếp giám sát việc thực hiện tất cả các hoạt động quy định.
Ít nhất một trong những cán bộ có trách nhiệm phải là giám đốc điều hành (thành viên hội đồng quản trị hoặc nhân viên trực tiếp tham gia giám sát hoạt động kinh doanh). Ngoài ra, ít nhất một trong số chúng phải có sẵn mọi lúc để giám sát hoạt động kinh doanh.
Các bài viết liên quan:
- Tại sao nên giao dịch với sàn Forex uy tín và được cấp phép
- Giấy phép FSC là gì? Top 3 sàn giao dịch Forex có giấy phép FSC
- Giấy phép MFSA là gì? Top 10 sàn giao dịch có giấy phép MFSA
SFC quản lý các nhà môi giới như thế nào?
SFC đưa ra những quy định quản lý vốn của nhà môi giới như sau:
- Tuyên bố cho biết các nhà quản lý quỹ tài sản ảo sẽ duy trì yêu cầu vốn thanh khoản tối thiểu là 3 triệu đô la Hồng Kông hoặc 383.000 đô la Mỹ. Hơn nữa, các cơ quan quản lý sẽ thực hiện các biện pháp quản lý minh bạch cũng như chống rửa tiền và chống tài trợ cho các hành vi khủng bố.
- Ngoài ra, việc tuân thủ, sẵn sàng cho nhóm trong kỹ thuật và quản trị chung sẽ được thiết lập. Người quản lý cũng sẽ chỉ định một người giám sát độc lập với quỹ để đảm bảo rằng bất kỳ tài sản quỹ nào được ủy thác cho quỹ đều được hạch toán đúng cách.
- Người giám hộ sẽ là ngân hàng hoặc tổ chức tài chính được SFC công nhận. Tài liệu cũng nói rằng khách hàng có thể đầu tư bằng tiền pháp định.
Kết luận
Trên đây là những thông tin về quy định của SFC và giấy phép SFC. Hy vọng qua bài viết này, các nhà đầu tư sẽ biết được mức độ uy tín và quy định chặt chẽ của cơ quan quản lý tài chính SFC. Chúc các bạn giao dịch thành công!
