Giấy phép FSC là gì? Của cơ quan nào cấp phép và quản lý? Điều kiện để được cấp giấy phép FSC? FSC quản lý nhà môi giới như thế nào? Những sàn Forex có giấy phép FSC là gì?
Cùng Forex.com.vn tìm hiểu về giấy phép FSC – một giấy phép quản lý trong thị trường chứng khoán của Mauritius nhé!
Phụ Lục
Giấy phép FSC là gì?
Ủy ban Dịch vụ Tài chính, Mauritius FSC là cơ quan quản lý tích hợp cho lĩnh vực dịch vụ tài chính phi ngân hàng và kinh doanh toàn cầu. Được thành lập vào năm 2001, FSC được ủy quyền theo Đạo luật Dịch vụ Tài chính 2007 và đã cho phép các cơ quan lập pháp như Đạo luật Chứng khoán 2005 , Đạo luật Bảo hiểm 2005 và Đạo luật Kế hoạch Hưu trí Tư nhân 2012 cấp phép, điều chỉnh, theo dõi và giám sát việc thực hiện các hoạt động kinh doanh các ngành.
Tầm nhìn của FSC là “trở thành một cơ quan Giám sát tài chính được quốc tế công nhận, cam kết cho sự phát triển bền vững của Mauritius như một Trung tâm Dịch vụ Tài chính lành mạnh và cạnh tranh”.
Khi thực hiện sứ mệnh của mình, FSC đặt mục tiêu:
- Thúc đẩy sự phát triển, công bằng, hiệu quả và minh bạch của các tổ chức tài chính và thị trường vốn ở Mauritius;
- Trấn áp tội phạm và các hành vi vi phạm pháp luật để bảo vệ các thành viên của công chúng đầu tư vào các sản phẩm tài chính phi ngân hàng; và
- Đảm bảo sự lành mạnh và ổn định của hệ thống tài chính ở Mauritius.
Điều kiện để sở hữu giấy phép FSC
Các tổ chức hoạt động trong lĩnh vực Chứng khoán được cấp phép theo Đạo luật Chứng khoán (SA). SA cung cấp một khuôn khổ toàn diện cho phép các thực thể hoạt động hoàn toàn minh bạch và liệt kê tất cả các yêu cầu / tiêu chí và các chuẩn mực an toàn cần phải tuân theo và các tiết lộ có liên quan.
FSC cấp phép cho Sở giao dịch chứng khoán, Cơ sở thanh toán và bù trừ, Hệ thống giao dịch chứng khoán, Quỹ đầu tư trung gian và cũng đăng ký các Tổ chức phát hành báo cáo và Câu lạc bộ đầu tư.
Quỹ đầu tư, được ủy quyền theo Mục 97 của SA, có thể được cấu trúc như một công ty, một công ty bảo vệ, một quỹ tín thác, một quan hệ đối tác hữu hạn, quỹ hoặc bất kỳ pháp nhân nào khác được FSC quy định hoặc chấp thuận.
Người nộp đơn phải nộp đơn đầy đủ với tất cả các tài liệu liên quan để cho phép FSC xử lý đơn xin cấp phép / đăng ký / ủy quyền của họ.
Theo Đạo luật Chứng khoán 2005 , FSC là cơ quan quản lý thị trường tài chính phi ngân hàng ở Mauritius, một mặt bao gồm Sở giao dịch chứng khoán, các cơ sở thanh toán bù trừ và hệ thống giao dịch chứng khoán, mặt khác là các Kế hoạch đầu tư tập thể và các tổ chức trung gian.
Do đó, như thường lệ của thị trường chứng khoán, FSC yêu cầu:
- Sàn giao dịch chứng khoán công bằng, hiệu quả, minh bạch và có đầy đủ thông tin ở Mauritius;
- Nhà cung cấp dịch vụ tài chính phải có chính sách bù trừ, thanh toán và hệ thống giao dịch chứng khoán minh bạch;
- Nói không với tội phạm tài chính và các hành vi bất hợp pháp;
- Nhà cung cấp dịch vụ tài chính phải phát hành chứng khoán và thông báo phát hành cho người sở hữu chứng khoán và công chúng;
- Nói không với hành vi không công bằng, không đúng và gian lận trong giao dịch chứng khoán.
FSC là thành viên của Tổ chức Ủy ban Chứng khoán Quốc tế (IOSCO). FSC đã được Châu Phi đầu tư trao giải ” Cơ quan quản lý thị trường vốn sáng tạo nhất của năm ” vào tháng 9 năm 2010 tại hội nghị thượng đỉnh được tổ chức với sự hợp tác của Sở giao dịch chứng khoán New York (NYSE) Euronext.
Giải thưởng công nhận các biện pháp mà FSC thực hiện để thúc đẩy sự phát triển của các dịch vụ tài chính ở Mauritius và việc áp dụng cách tiếp cận thân thiện với doanh nghiệp đối với các quy định.
FSC quản lý các sàn giao dịch ngoại hối như thế nào?
FSC thường xuyên củng cố khuôn khổ giám sát của mình để đối phó với các thách thức quốc tế nhằm thúc đẩy các quy định chặt chẽ đối với các bên được cấp phép, bảo vệ lợi ích công cộng, thúc đẩy lòng tin của các nhà đầu tư và đảm bảo thực thi hiệu quả hơn.
Các mục tiêu tổng quát của khung giám sát của FSC bao gồm:
- Đảm bảo rằng các tổ chức được cấp phép tuân thủ khuôn khổ pháp luật của nó và lành mạnh về mặt tài chính;
- Xác định những người được cấp phép tham gia vào các hoạt động bất hợp pháp hoặc trái với lợi ích công cộng để có hành động thực thi thích hợp;
- Nuôi dưỡng niềm tin của công chúng và nhà đầu tư vào hệ thống tài chính; và
- Duy trì danh tiếng tốt của Mauritius như một Trung tâm Tài chính Quốc tế.
Khung giám sát dựa trên rủi ro (RBS), phục vụ cho cả giám sát dựa trên tuân thủ và giám sát dựa trên rủi ro, đã được thực hiện để hỗ trợ FSC:
- Giám sát tiến độ của những người được cấp phép về các khía cạnh hoạt động và tuân thủ của họ;
- Xác định các hành động giám sát cần thiết liên quan đến hồ sơ rủi ro của các đơn vị;
- Tập trung vào các thực thể có khả năng thất bại có thể dẫn đến khủng hoảng hệ thống; và
- Nhắm mục tiêu và ưu tiên sử dụng các nguồn lực của mình để giám sát.
Việc thông qua khuôn khổ RBS đã dẫn đến việc xem xét và hài hòa hóa quy trình thanh tra và các ưu tiên của FSC. Khung RBS tiếp tục cho phép lập kế hoạch và tiến hành các cuộc thanh tra chuyên đề đối với những người được cấp phép.
FSC đưa ra các cảnh báo và thông cáo cho nhà đầu tư để thông báo và bảo vệ nhà đầu tư chống lại các hành vi bất hợp pháp, đáng khinh bỉ và không đúng, lạm dụng thị trường và gian lận tài chính trong các dịch vụ tài chính và các lĩnh vực kinh doanh toàn cầu.
FSC cũng đảm bảo rằng, là một phần của cơ chế giám sát, có sự phổ biến thích hợp các cảnh báo và cảnh báo của nhà đầu tư từ các cơ quan quốc tế như Tổ chức Quốc tế về Ủy ban Chứng khoán ( IOSCO ) và các cơ quan quản lý khác cho các bên liên quan. Các cảnh báo và cảnh báo nhà đầu tư này thường đề cập đến các tổ chức không được phép cung cấp dịch vụ đầu tư từ cơ quan có thẩm quyền liên quan.
Cảnh báo Nhà đầu tư của IOSCO
IOSCO nhận được cảnh báo và cảnh báo từ các thành viên về các công ty không được phép cung cấp dịch vụ đầu tư trong khu vực tài phán đã đưa ra cảnh báo hoặc cảnh báo đó. Một số cảnh báo hoặc cảnh báo là về các công ty trái phép sử dụng tên tương tự như tên của các công ty được ủy quyền hoặc về các công ty trái phép tuyên bố giả là liên kết với các công ty được ủy quyền.
Top 3 sàn Forex uy tín có giấy phép FSC
1. LiteFinance
Thông tin chung sàn LiteFinance:
- Trụ sở: Syrup
- Năm thành lập: 2005
- Giấy phép FSC số: đang chờ cấp phép
- Ký quỹ tối thiểu: $50
- Đòn bẩy: 1:1000
- Nền tảng giao dịch: MT4, MT5
2. HotForex
Thông tin chung sàn HotForex:
- Trụ sở: Síp
- Năm thành lập: 2010
- Giấy phép FSC số: C110008214
- Ký quỹ tối thiểu: 5$
- Đòn bẩy: 1:1000
- Nền tảng giao dịch: MT4, MT5 và HF App
3. Doo Prime
Thông tin chung sàn Doo Prime:
- Trụ sở: Hong Kong
- Năm thành lập: 2014
- Giấy phép FSC số: đang chờ cấp phép
- Ký quỹ tối thiểu: $100
- Đòn bẩy: 1:400
- Nền tảng giao dịch: MT4
Kết luận
Vậy là chúng ta đã tìm hiểu về giấy phép FSC là gì? Điều kiện và cơ chế quản lý của giấy phép FSC cũng như những sàn Forex uy tín có giấy phép FSC. Hy vọng những thông tin trên bổ ích đối với nhà đầu tư. Chúc các bạn một ngày giao dịch thuận lợi!
