Úc là một quốc gia phát triển bậc nhất châu lục vì thế hệ thống tài chính của họ được liệt vào dạng khắt khe nhất thế giới. Giấy phép ASIC của Úc là gì hãy cùng tôi tìm hiểu.
Giấy phép ASIC là gì
ASIC là viết tắt của Ủy ban Đầu tư và Chứng khoán Úc (tên tiếng Anh: Securities and Investments Commission Úc) một tổ chức độc lập khỏi chính phủ. Có cơ chế đóng vai trò như điều hành doanh nghiệp. Vai trò của ASIC là thực thi và điều chỉnh luật công ty và dịch vụ tài chính để bảo vệ người tiêu dùng, nhà đầu tư và chủ sở hữu của Úc. ASIC được thành lập vào ngày 1 tháng 7 năm 1998 theo khuyến nghị từ Cuộc điều tra của Wallis. Thẩm quyền và phạm vi của ASIC được xác định theo Đạo luật Ủy ban Đầu tư và Chứng khoán Úc, 2001.
ASIC là công ty, thị trường, dịch vụ tài chính và điều tiết tín dụng tiêu dùng tích hợp của Úc. ASIC là một cơ quan chính phủ độc lập của Úc. ASIC được thành lập và điều hành Đạo luật Ủy ban Đầu tư và Chứng khoán, Ngoại hối Úc 2001 (Đạo luật ASIC) và thực hiện hầu hết các công việc của mình theo Đạo luật Tổng công ty.
ASIC làm gì
Vai trò giấy phép theo Đạo luật ASIC là:
Duy trì, tạo điều kiện và cải thiện hiệu suất của hệ thống tài chính và các thực thể doanh nghiệp. Thúc đẩy sự tham gia tự tin và có hiểu biết của các nhà đầu tư và người tiêu dùng trong hệ thống tài chính của quốc gia. Quản lý luật hiệu quả và với các yêu cầu thủ tục tối thiểu.
Nhận, xử lý và lưu trữ, hiệu quả và nhanh chóng, thông tin tài chính ASIC nhận được. Cung cấp thông tin về các công ty và các cơ quan khác có sẵn cho công chúng ngay khi có thể hiện bất kỳ hành động nào chúng ta có thể, và điều cần thiết, để thực thi và có hiệu lực đối với luật pháp. Hoạt động ASIC là dành cho một hệ thống tài chính công bằng, mạnh mẽ và hiệu quả cho tất cả mọi người Úc.
Nhiệm vụ điều tiết
Để hiện thực hóa tầm nhìn của ASIC, tổ chức sẽ sử dụng các công cụ điều tiết của mình để thay đổi hành vi để thúc đẩy kết quả của người tiêu dùng và nhà đầu tư giao dịch. Hành động chống lại hành vi sai trái để duy trì niềm tin và tính toàn vẹn trong hệ thống tài chính. Thúc đẩy sự phát triển mạnh mẽ và đổi mới của hệ thống tài chính của doanh nghiệp. Giúp người Úc kiểm soát cuộc sống tài chính của họ.
Nhiệm vụ đăng ký
Để thực hiện nhiệm vụ đăng ký của ASIC, cung cấp các đăng ký kinh doanh hiệu quả và dễ tiếp cận để làm cho việc kinh doanh dễ dàng hơn. Hỗ trợ minh bạch hệ thống tài chính cho doanh nghiệp.
Pháp luật ban hành năm 2019 đã tăng cường hình phạt hình sự và dân sự đối với hành vi sai trái của ngành tài chính và đưa ra chế độ nghĩa vụ thiết kế và phân phối cho các công ty dịch vụ tài chính và quyền can thiệp sản phẩm cho ASIC.
Luật sửa đổi luật tài chính (tăng cường hình phạt ngành tài chính và doanh nghiệp) 2019. Luật sửa đổi luật tài chính (đạo luật thiết kế và phân phối và quyền hạn can thiệp tài sản) 2019.
Sở hữu giấy phép ASIC
Luật pháp của Úc cung cấp quyền hạn quản lý cho ASIC cần để thực hiện vai trò kiểm soát tài chính của các thành viên dưới sự kiểm soát của ASIC.
ASIC thi hành những luật lệ sau khi phát hiện những vi phạm:
Điều tra các vi phạm bị nghi ngờ việc gian lận trong vấn đề tài chính.
Phát hành thông báo vi phạm.
Tìm kiếm hình phạt dân sự.
Cấm hoạt động cá nhân.
Khởi tố người phạm tội.
Vì thế các sàn forex uy tín thường sở hữu giấy phép ASIC. Tổ chức này luôn giám sát tất cả các hoạt động của doanh nghiệp. Khi xảy ra bất kỳ tranh chấp nào giữa nhà đầu tư với sàn forex. Chúng ta có thể biết những quy trình chặt chẽ của ASIC đặt ra. Việt giám sát gắt gao như vậy để giảm thiểu những trường hợp vi phạm.
Xem thêm: Giấy phép FCA
